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倒卖空户黄牛背后有黑手

发布时间:2021-01-07 21:06:36 阅读: 来源:灵芝厂家

所谓“开空户”指的是投资者开通证券账户后不将资金转入账户,也不进行买卖证券的操作。事实上,证监会和各地证监局此前已明令禁止券商此类“开空户”的行为。

记者亲历“开空户”

预约 时间:7月21日13时

“帮公司冲业绩,是空户,就是不用的账户。你们不用出一分钱,所有费用全由我承担。工作很简单,就是填一下资料,然后在柜台办理。对你们没有任何影响。”7月21日下午,在拨通了上述招聘广告的联系电话后,发帖人小迟(化名)在电话那端对将信将疑的记者解释道。

“工资下午下班当场发放。”为了打消记者的疑虑,小迟强调说,应聘的条件只有三个:一、年满18岁;二、有本人二代身份证;三、最好以前没有在证券公司开过户。“要做的话,晚上10时以前把人数和名字发给我,明天就可以上班。”说完对方即匆匆挂了电话。

见面 时间:7月22日9时

次日,记者如约在深圳某地铁站入口处见到了这位瘦高的青年男子。确认了记者姓名后,小迟不停地打电话联系其他的求职者,到9时30分只有7人集合。在等待过程中,小迟告诉记者,自己老家在山东,2003年来深圳打工。他本人并不是券商的客户经理,只是专职给券商介绍客户,并从中抽取佣金。他从事该行业已有一年半,像这种兼职每天通常有好几十人做,今天还不到原定人数的一半。小迟说着拿出随身的一个小本子对记者说,已经有将近千人在他这里做过类似兼职,绝对“安全”。

记者了解到,同行的求职者多是来深过暑假的大学生,希望以此赚点零花钱。

开户 时间:7月22日10时

进电梯之前,小迟反复对求职者们强调,进了营业部就装不认识,因为现在“查得严”。随即,小迟对此前已做过“兼职”的告诫说,“问你们的时候就先别说开过户,等他们查出来了以后再说,这也是为让你们多赚点。”

揣着疑惑,记者一行来到位于大厦6楼的某证券公司营业部。随即,一名络腮胡的客户经理现身为众人派发开户资料。在照例填写了《证券买卖委托合同》等材料,并出具有效证件之后,部分此前已经开立过上交所股东账户的求职者被告知无法开户。

在等待叫号办理的过程中,在深圳度暑假的小王告诉记者,他已经不是第一次做这样的兼职,上星期还开过几次。记者问道:“这样开户会不会给自己惹麻烦?”此前开过户的两位求职者都表示,“反正里面也没钱,不怕。”

事实上,所有此类的兼职广告几乎都特别强调兼职者的账户“安全”,称空账户半年之后将自动注销。记者当即向该营业部一位前台负责办理业务的工作人员询问“空户”长期不操作将如何处理,却被告知三年内账户没有资金注入将自动休眠,并不会注销。

就在这时,此前负责收集开户资料的客户经理突然高声提示全体开户者,将交易密码和资金密码统一设定为某串指定数字。当记者试图拒绝时,却被一位在场办理第三方存管业务的银行人士强行索要密码,并诘问道,“我们要统一操作,不是让你们把密码都设成统一的吗?”但当被问到具体进行什么操作时,该人士却开始闪烁其词。

就在全体开户者陆续办好手续之后,上述客户经理匆忙追出来,并索要了全部开户者手中的股东代码卡、银行卡和全部开户资料,理由仍是“我们要进行具体操作”。在记者一再追问下,该客户经理竟支吾着称“办第三方(存管)用的”。

走出营业部,小迟随即拿出钱分给几位兼职者。同行的几位求职者因为上午只开了1个账户,每人才挣得25元,在表示不满后相继离去。

买卖账户黄牛链条曝光

“最大可能是客户经理为了获得证券公司奖励,而这与券商目前的发展模式有关。”中国证券经纪人协作网CEO顾照华在采访中称。

事实上,目前券商客户经理的收入主要由底薪与奖金两部分构成。记者从业界了解到,目前一般的“行情”是,客户经理底薪2000元,每月开满4个有效账户(月均账户资产在5000元以上)可获得底薪,同时每个账户可获200元奖励。“不少客户经理往往自己拿出一笔钱打入空账户,等考核期过了再把钱拿出来,这种情况在一些考核压力较大的券商中比较普遍。”顾照华表示。

深圳一家中型券商负责人在采访中更透露,上述操作可能也体现在银行端口,为了完成任务,银行也有这种需求。

7月22日,在把众人送走后,小迟和记者侃起了他的“生意经”。小迟告诉记者,他手下还有好几个从“兼职”一直带过来的职业中介人。“只要能带客户过来,我给你提成。”小迟给记者算了一笔账,如果记者专职从事该行业,每天除了自己每开一个账户可获25元报酬以外,记者带新客户来,每人每开一个账户还可额外获得5元的提成。

一位深谙经纪业务的业内人士向记者形象地比喻称,随着网点扩张和佣金大战的展开,专门倒卖空户的“黄牛党”已经出现,卖一个“空户”最高可从客户经理的200元奖金中分得50元。

亲历“开空户”后,记者登录该账号查询发现,相关账户已被他人用作交易。

资金流水显示,7月23日上午,记者的股票账户转入资金5399元,并先后发生4笔交易。第一笔交易发生在10时28分,委托买入长虹CWB1权证2100份,成交价格2.528元,成交金额5317.1元。7分钟后,又以2.51元成交价格全数卖出,微亏。而相隔13秒之后,又买入2100份,随后全数卖出,小赚。此后迅速从股票账户上转出资金5346元。另一位同去开户的求职者提供的账户信息显示,23日也发生类似交易,且交易时间在当日下午。该账户显示,当日短短5分钟里,先后6次买卖长虹CWB1权证。而长虹CWB1权证7月23日股价未见异常。

账户所有人可能被追责

证监会机构监管部曾明确要求,各派出机构督促辖区券商自查开户行为,严查账户管理中出现的各类违法违规行为。地方证监局也纷纷下发文件要求,严禁贴钱“开空户”行为,严防新增不合格账户。

中国证券业协会一位负责人向记者表示,开空户多数情况下是证券经纪人自身的行为;如果该行为只涉及个人,将交由中国证券业协会处理;一旦认定是机构行为,将由地方证监局处理。而该行为可能在多个环节都构成违规,如果账户涉嫌违规交易,账户所有人的权益不但难以得到保障,甚至可能被追究连带责任。

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